华宝中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书
来源:全景网 发布时间:2021-04-21 00:00

  华宝中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金

                 招募说明书





                  【重要提示】



  本基金经中国证券监督管理委员会 2020 年 10 月 28 日证监许可【2020】2793 号文注册,



进行募集。



  基金管理人保证《华宝中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》(以下



简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国



证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前



景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



  本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机



构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险。



  本基金的标的指数为中债-1-5 年政策性金融债指数,指数编制方法如下:



  (1)债券种类:政策性银行债,包含扶贫专项债;不包含二级资本债、次级债



  (2)发行人:国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行



  (3)上市地点:全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所



  (4)托管余额/发行量:无限制



  (5)债券剩余期限:0.5 年-5 年(包含 0.5 年和 5 年)



  (6)债券币种:人民币



  (7)付息方式:附息式固定利率、利随本清



  (8)上市期限:无限制



  (9)含权债:不包含含权债



  (10)取价源:以中债估值为参考(价格偏离度参数为 0.1%),优先选取合理的最优



双边报价中间价,若无则取合理 的银行间市场加权平均结算价或交易所市场收盘价,再无



则直接采用中债估值价格。



  (11)样本券权重:市值法加权



  有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中国债券信息网,网址:



http://yield.chinabond.com.cn。

华宝中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书





  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资



本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整



体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的



非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险



等其他风险。本基金为债券型指数基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混



合型基金、股票型基金。本基金为指数型基金,主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪



标的指数的表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。



  本基金主要投资于政策性金融债,可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融



债流动性风险、投资集中度风险等。



  投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金合同及基金产品



资料概要等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断



基金是否和投资人的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,



自行承担投资风险。



  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本



基金业绩表现的保证。



  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证



投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。



  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金



运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。



  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 20%,但在基金运



作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 20%的除外。法律法规或监管机构另



有规定的,从其规定。

华宝中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书







                                  目录





一、绪言........................................................................................................................................... 1



二、释义........................................................................................................................................... 2



三、基金管理人............................................................................................................................... 6



四、基金托管人............................................................................................................................. 13



五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 16



六、基金的募集............................................................................................................................. 18



七、基金的备案............................................................................................................................. 22



八、基金份额的申购与赎回 ................................................................

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