广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
来源:全景网 发布时间:2021-04-21 00:00

广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金份额



                  发售公告

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

发售日期:2021 年 4 月 27 日至 2021 年 5 月 14 日

重要提示

1.广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金” )

经 2021 年 4 月 7 日中国证监会证监许可[2021] 1158 号文准予募集注册。

2.本基金类别为股票型、指数型证券投资基金,运作方式为交易型开放式。

3.本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司” ),基金托管

人为中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行),登记结算机构为中国证券登记结



有限责任公司。

4. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机

构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资人。

5.本基金自 2021 年 4 月 27 日至 2021 年 5 月 14 日进行发售。 投资者可选择网下现金认



和网上现金认购 2 种方式(本基金暂不开通网下股票认购)。 其中,网下现金认购的日期



2021 年 4 月 27 日至 2021 年 5 月 14 日,网上现金认购的日期为 2021 年 5 月 12 日至

2021 年 5 月 14

日。

6.本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证

券公司办理。 本基金网下现金发售通过基金管理人指定的销售机构(包括直销机构和发售

代理机构)公开发售。

7. 本基金认购费用或认购佣金不高于认购份额的 0.80%。

8.本基金首次募集规模上限 80 亿元人民币(不包括募集期利息和认购费用,下同)。

基金募集过程中募集规模达到或超过 80 亿元人民币的,基金提前结束募集。

在募集期结束后, 认购累计有效申请份额总额超过 80 亿份 (折合为金额 80 亿元人民

币),基金管理人将采取全程比例确认的方式实现规模的有效控制。 当发生比例确认时,



金管理人将及时公告比例确认情况与结果。 未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还

给投资者,由此产生的损失由投资人自行承担。

认购申请确认比例的计算方法如下:

认购申请确认比例=80 亿份/有效认购申请份额总额

投资者认购申请确认份额=提交的有效认购申请份额×认购申请确认比例

“有效认购申请份额总额” 、 “投资者认购申请确认份额” 都不包括募集期利息和认

购费用。

当认购发生部分确认时,认购申请确认份额不受认购最低限额的限制,将按照认购申

请确认比例对每笔有效认购申请份额进行部分确认处理,因对每笔认购明细处理的精度等

原因,最终确认的累计有效认购份额(不包括募集期利息和认购费用)可能会略微超过 80

亿份。 最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的记录为准。

9. 网上现金认购以基金份额申请。 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍。

投资者应以上海证券账户认购。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。网下现金



购以基金份额申请。   投资人通过发售代理机构办理网下现金认购,每笔认购份额须为

1000

份或其整数倍。投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。投资者通过基金管理人办理



下现金认购的,每笔认购份额须在 5 万份以上(含 5 万份)。 投资者可以多次认购,累计

认购

份额不设上限。

10.网上现金认购本基金时,投资者需按发售代理机构的规定备足认购资金,办理认

购手续。网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。



下现金认购本基金时,投资者需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购手续,并备



认购资金。 网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤消。

11.基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实

接收到认购申请。 认购的确认以登记机构或基金管理公司的确认结果为准。

12.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金合同生效前,任何人不得动

用。

13.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。 投资人欲了解本基金的详细

情况,请详细阅读 2021 年 4 月 21 日刊登在本公司网站等规定网站上的《广发中证沪港深



技龙头交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等法律文件。 本基金的基金合同提示

性公告、招募说明书提示性公告及本公告将同时刊登在《中国证券报》。

14.在募集期间,除本公告所列的销售城市外,各发售代理机构可能随时增加部分基

金销售城市。 具体城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司公告,或拨打



公司及各发售代理机构客户服务电话咨询;本公司在募集期内还可能新增或变更发售代理

机构,投资者可留意本公司及各发售代理机构的公告,或拨打本公司及各发售代理机构的

客户服务电话进行咨询。

15.投资者可拨打本公司客户服务电话(95105828 或 020-83936999)或各发售代理

机构咨询电话了解认购事宜。

16.基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当

延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

17.基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,经上海证

券交易所等有关部门认可后,予以公告。 本基金上市后,未登记在申购赎回代理券商的基



份额只能进行二级市场买卖,如投资者需进行上述份额的赎回交易,须转托管到本基金的

申购赎回代理券商。

18.风险提示

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投

资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:



政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的



系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险

等。 同时由于本基金是交易型开放式指数基金,特定风险还包括:标的指数的风险、基金



资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考

IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现

风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的



险、投资特定品种(包括股票期货、资产支持证券、存托凭证等)的特有风险、参与转融

通证

券出借业务的风险等。

本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数中证沪港深科技龙头指数的

表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

本基金投资相关股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易

所上市的股票(以下简称“港股通标的股票” )的

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