华夏稳健增利4个月滚动持有债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告
来源:全景网 发布时间:2021-04-21 00:00

华夏稳健增利 4 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金基金份额



                  发售公告

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

重要提示

1、华夏稳健增利 4 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金(以下简称

“本基金” )已获中国证监会 2021 年 3 月 29 日证监许可[2021]1039 号文准予注

册。

2、本基金是契约型开放式证券投资基金。

3、本基金的基金管理人及登记机构为华夏基金管理有限公司(以下简称

“本公司” ),基金托管人为招商银行股份有限公司。

4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个

人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5、 本基金自 2021 年 4 月 26 日至 2021 年 5 月 21 日通过基金份额发售机构公

开发售, 具体业务办理时间参见本基金的基金份额发售公告及基金管理人发

布的相关公告,各销售机构具体业务办理时间以其各自规定为准。 本基金的募

集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。 本公司也可根据基金

销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。 基金管理

人可合理调整发售期并公告。

6、 本基金首次募集总规模上限为人民币 50 亿元 (即确认的有效认购金

额,不含募集期利息),采取“末日比例确认” 的方式对上述规模限制进行控

制。

7、本基金的基金份额发售机构包括本公司的直销机构和本公司指定的发

售代理机构。 基金份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时

间和程序等事项参照各基金份额发售机构的具体规定。

8、投资者在首次认购本基金时,需按基金份额发售机构的规定,提出开立

本公司基金账户和销售机构交易账户的申请。 除法律法规另有规定外,一个投

资者只能开立和使用一个基金账户, 已经开立本公司基金账户的投资者可免

予申请开立基金账户。

投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在

任何法律上、合约上或其他方面的障碍。 投资者已提交的身份证件或身份证明

文件如已过有效期,请及时办理相关更新手续,以免影响认购。 投资者在认购

时还应遵守销售机构有关反洗钱的相关要求, 配合提供必要的客户身份信息

与资料。

9、本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同,

将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的,

称为 A 类基金份额;不收取前后端认购/申购费,而从本类别基金资产中计提销

售服务费的,称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分别设置代码,分别计算和

公告基金份额净值和基金份额累计净值。

10、本基金认购以金额申请。本基金每份 A 类、C 类基金份额初始面值均为

1.00 元,认购价格均为 1.00 元。投资者认购基金份额时,需按基金份额发售机构

规定的方式全额交付认购款项。 投资者可以多次认购本基金基金份额,但需符

合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定,通过基金管

理人直销机构或华夏财富认购本基金 A 类或 C 类基金份额的每次认购金额均

不得低于 1.00 元(含认购费),通过其他代销机构认购本基金 A 类或 C 类基金

份额的每次最低认购金额以各代销机构的规定为准。 销售机构可调整每次最

低认购金额并进行公告。 认购申请受理完成后,投资者不得撤销。 投资者在认

购时须注意选择相应的份额类别,正确填写拟认购基金份额的代码。

如果募集期限届满,单一投资者认购基金份额比例达到或者超过 50%,基

金管理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请, 以确保其认购基金份额

比例低于 50%。

11、 基金份额发售机构销售网点受理认购申请并不表示对该申请的成功

确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。 申请是否成功应以登记机构的

确认为准。 投资者应在基金合同生效后到其办理认购业务的销售网点查询最

终确认情况和有效认购份额。 基金管理人及基金份额发售机构不承担对确认

结果的通知义务,投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。

12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本

基金的详细情况,请详细阅读《华夏稳健增利 4 个月滚动持有债券型发起式证

券投资基金招募说明书》。 本基金的招募说明书、产品资料概要及本公告将同

时刊登在本公司网站。 投资者如有疑问, 可拨打本公司客户服务电话

(400-818-6666)及各发售代理机构客户服务电话。

13、风险提示

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,

投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。 本基

金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产

生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持

有人大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产

生的积极管理风险,本基金的特定风险等。 为对冲信用风险,本基金可能投资

于信用衍生品,信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波

动风险等。 本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证

券价格波动影响, 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为

本基金的风险。 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票

型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于中低风险品种。 根据 2017 年 7 月

1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对

本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,

但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风

险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

本基金对每份基金份额设定 4 个月的滚动运作期, 每个运作期到期日,基

金份额持有人可提出赎回申请。 如果基金份额持有人在当期运作期到期日未

申请赎回,则自该运作期到期日下一日起该基金份额进入下一个运作期。

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时, 基金管理人可能依

照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,基金管理人

将对基金简称进行特殊标识,暂停披露侧袋账户份额净值,不办理侧袋账户的

申购赎回。 侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定

性,并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份

额持有人可能因此面临损失。 投资者在投资本基金之前,请仔细阅读相关内容

并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易

所上市的股票(以下简称“港股通标的股票” ),会面临港股通机制下因投资

环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的

查看公告全文...