广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
来源:全景网 发布时间:2021-04-21 00:00

广发中证沪港深科技龙头交易型开放式

     指数证券投资基金

       招募说明书









   基金管理人:广发基金管理有限公司



  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

【重要提示】

  本基金经2021年4月7日中国证监会证监许可【2021】1158号文准予募集注册。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

  本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动

等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资

中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管

理风险,本基金的特定风险等。同时由于本基金是交易型开放式指数基金,特定风险还包括:

标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价

格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退补现金替代方式的风险、基金

份额赎回对价的变现风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风

险、成份股停牌的风险、投资特定品种(包括股票期货、资产支持证券、存托凭证等)的特

有风险、参与转融通证券出借业务的风险等。

  本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数中证沪港深科技龙头指数的表

现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

  本基金投资相关股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上

市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市

场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股

价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不

连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时

卖出,可能带来一定的流动性风险)等。

  本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金属股票型基金,预期风

险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

  本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),将在上海证券交易所上市。由于本

基金的标的指数组合证券横跨上海、深圳及香港三个证券交易所,本基金的申购、赎回流程

与组合证券仅在上海和/或深圳证券交易所上市的ETF产品有所差异。投资者投资于本基金前

请认真阅读证券交易所及登记结算机构的相关业务规则,确保具备相关专业知识后方可参与

本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎回本基金,即表示对基金认购、申

购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、

现金差额等相关的交收方式已经认可。

  投资者认购本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基金账户只

能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证沪港深科技龙头指数成份股

中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交

易所A股账户;如投资者需要使用中证沪港深科技龙头指数成份股中的深圳证券交易所上市

股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户。

  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金

运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

  投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金

产品资料概要。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

基金表现的保证。

                               目   录



第一部分   绪言................................................................................................................................ 1



第二部分   释义................................................................................................................................ 2



第三部分   基金管理人 ................................................................................................................... 8



第四部分   基金托管人 ................................................................................................................. 16



第五部分   相关服务机构 ............................................................................................................. 19



第六部分   基金的募集 ................................................................................................................. 22



第七部分   基金合同的生效 ......................................................................................................... 30



第八部分   基金份额折算与变更登记 .......................................................

查看公告全文...